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連結子会社における証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について
各位
2007年12月3日
本日、弊社の連結子会社であるスターアセット証券株式会社の使用人であった者について、金融商品取引業者の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為が認められたとして、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、適切な処置を講ずるよう勧告が行われました。
弊社グループは平素より、内部管理体制の充実に努めてまいりましたが、今回の指摘を厳粛に受け止め、今回ご指摘いただいた内容について是正対応を講じるとともに、さらに充実した内部管理体制の再構築に努め、再発防止に取り組んでまいります。
ご関係各位の皆様にご迷惑をおかけしましたことを深くお詫び申し上げます。
詳細はスターアセット証券株式会社のホームページをご覧ください。